Ausgangssituation
Ein spezialisiertes Compliance-Software-Unternehmen entwickelt Lösungen für regulierte Unternehmen im Finanzsektor. Banken und Finanzdienstleister stehen vor einer wachsenden Herausforderung: Sie müssen tausende gesetzliche Vorgaben erfüllen – von Terrorfinanzierungsprüfungen über BaFin-Anforderungen bis hin zum EU AI Act. Diese regulatorische Landschaft ist historisch gewachsen, hochkomplex und ändert sich ständig.
Die strategische Fragestellung war klar: Wie lassen sich regulatorische Verpflichtungen effizient erfassen, verwalten und aktuell halten? Bisher analysierten hochqualifizierte Compliance-Experten und Anwälte umfangreiche Gesetzestexte manuell, identifizierten einzelne Verpflichtungen, dokumentierten Abhängigkeiten und pflegten diese in verteilten Listen. Bei Gesetzesänderungen musste der gesamte Prozess wiederholt werden und zwar zeitaufwendig, kostenintensiv und fehleranfällig.
Das Unternehmen erkannte das Potenzial moderner KI-Technologien, diesen Prozess grundlegend zu verbessern. Gemeinsam mit AMAI sollte eine intelligente Plattform entwickelt werden, die automatisch regulatorische Verpflichtungen aus Gesetzestexten extrahiert und diese in einer zentralen Governance-Lösung strukturiert verfügbar macht.
Unsere Lösung
AMAI entwickelte das Backend einer KI-gestützten Compliance-Management-Plattform, die auf Large Language Models basiert und speziell für die Analyse komplexer regulatorischer Dokumente konzipiert wurde. Die technische Herausforderung bestand darin, Gesetzestexte mit bis zu 400 Seiten und mehreren Gliederungsebenen automatisiert zu verarbeiten und dabei sowohl die strukturelle Hierarchie als auch die präzisen rechtlichen Formulierungen zu bewahren.
Die Lösung umfasst folgende Kernkomponenten:
- Strukturbewahrende Dokumentenanalyse: Im Zentrum steht eine mehrstufige KI-Pipeline auf Basis Cloud-basierter Large Language Models. Eigene Document-Parsing-Algorithmen erfassen die komplexen Kapitelstrukturen mit bis zu sechs Gliederungsebenen vollständig und stellen sie dem Language Model als Kontext zur Verfügung. Dies ist entscheidend für das korrekte Verständnis rechtlicher Zusammenhänge.
- Intelligente Extraktion mit Kontext-Erhalt: Dokumente werden durch intelligentes Chunking in verarbeitbare Abschnitte unterteilt, wobei übergeordnete Strukturinformationen mitgeführt werden. Die Plattform extrahiert regulatorische Verpflichtungen mit strukturierten Metadaten und wortgenauen Quellenverweisen.
- Präzision durch Validierung: Umfangreiches Prompt Engineering, Structured Output Validation und mehrstufige Qualitätsprüfungen stellen sicher, dass extrahierte Verpflichtungen präzise auf Originaltexte zurückverweisbar sind. Die Plattform normalisiert zudem automatisch unterschiedliche rechtliche Nomenklaturen aus verschiedenen Rechtsräumen.
- Skalierbare Architektur: Das Backend basiert auf Python mit FastAPI, PostgreSQL und paralleler Task-Verarbeitung durch Celery. Dies ermöglicht die gleichzeitige Analyse multipler Dokumente mit automatischem Error Handling.
Ergebnisse & Business-Impact
Die Lösung demonstriert das Potenzial KI-gestützter Compliance-Automatisierung. User Acceptance Tests bestätigten die technische Funktionalität: Die Plattform analysiert erfolgreich komplexe Gesetzestexte mit hunderten Seiten und extrahiert strukturierte Verpflichtungen mit präzisen Quellenverweisen.
Der Business-Impact für regulierte Unternehmen: Die Automatisierung reduziert den Zeitaufwand hochqualifizierter Rechtsexperten deutlich, beschleunigt Compliance-Prozesse bei Gesetzesänderungen und schafft eine vollständigere Übersicht über regulatorische Anforderungen. Dies senkt Personalkosten und minimiert Compliance-Risiken.
Ihre Herausforderung mit KI-gestützter Compliance-Automatisierung?
AMAI verbindet KI-Expertise mit Softwareentwicklungs-Know-how für produktionsreife Compliance-Lösungen in regulierten Branchen. Von der Anforderungsanalyse bis zur skalierbaren Implementierung.
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